2020年第一季度专业委员会工作动态

证券经纪业委员会

1. 2月，收集疫情期间行业经纪业务工作情况和主要诉求，形成《关于疫情防控期间给予部分证券公司政策支持的建议》报送证监会机构部。

2. 3月，征集委员会工作建议，研究确定委员会下一阶段重点工作任务;完成委员会委员变更工作。

3. 2-3月，委员会供稿抗疫宣传文件30余篇，并在协会官网“证券业聚力战‘疫’——维护经营安全”专题栏目发布。

投资银行委员会

1. 2月28日，为加强证券公司投资银行类业务规范，推动投资银行类业务工作底稿电子化建设，督促证券公司加强投资银行类业务工作底稿电子化管理，进一步健全证券公司能力和责任体系，根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》等相关法律法规、监管规定，协会制定并发布《证券公司投资银行类业务工作底稿电子化管理系统建设指引》。

2. 2月26日，为加强证券公司新三板业务工作底稿规范，促进提升执业质量，起草《非上市公众公司挂牌推荐和股票公开发行保荐业务工作底稿内容与目录指引（征求意见稿）》，并向监管部门和证券公司征求意见。

3. 3月6日，为在疫情期间对证券公司平稳有序开展投行业务提供指导，及时调研了证券评级机构疫情期间工作开展面临的困难和诉求，经商证监会相关部门，发布了《关于疫情防控期间证券公司开展保荐承销业务有关事宜的通知》。

4. 3月6日，为配合新三板改革，规范全国中小企业股份转让系统股票向不特定合格投资者公开发行的承销行为，起草了《非上市公众公司股票公开发行并在新三板精选层挂牌承销业务规范（征求意见稿）》，目前已完成征求意见、理事会表决程序，正在履行向证监会报备程序。

5. 3月13日，组织首发企业信息披露质量抽查名单第二十五次抽签仪式，发布《关于首发企业信息披露质量抽查名单的公告》。

固定收益委员会

1. 1月22日，为规范债券承销机构尽职调查工作职责和执业标准，规范公司债券承销机构、受托管理人编制公司债券业务工作底稿，根据《证券法》《公司债券发行与交易管理办法》等相关法律法规、规范性文件和自律规则，协会修订发布《公司债券承销业务尽职调查指引（修订稿）》及《公司债券业务工作底稿内容与目录指引》。

绿色证券委员会

1. 3月19日，为推动行业数字化转型，认真贯彻落实协会领导关于数字化转型会议中的要求，委员会通过邮件形式将相关会议纪要发送至各委员处，并协调各委员围绕数字化转型背景下的高质量创新发展，着手编写相关调研报告。

融资类业务委员会

1. 1月15日，委员会就证券行业支持民营企业发展系列资管计划进展发布第十三期进展通报。

2. 2月25日，委员会梳理疫情对融资融券业务及股票质押业务的影响及主要诉求，形成《证券行业抗击疫情相关政策诉求》。

3. 3月19日，委员会就证券行业支持民营企业发展系列资管计划进展发布第十四期进展通报。

投资业务委员会

1. 3月17日-24日，委员会组织起草《证券公司另类投资子公司管理规范（2020年 征求意见稿）》、《证券公司私募投资基金子公司管理规范（2020年 征求意见稿）》及修订说明，并向相关系统单位和全体证券公司征求意见。完成对反馈意见（260余条）的梳理。

资产管理业务委员会

1. 2月25日，委员会梳理疫情对资产管理业务的影响及主要诉求，形成《证券行业抗击疫情相关政策诉求》。

证券分析师、投资顾问与

首席经济学家委员会

1. 1月21日，深圳证券时报社有限公司、《证券日报》社等7家分析师评选组织机构签订了《证券分析师评选组织机构自律公约》（简称《自律公约》）。目前，共有15家分析师评选组织机构签订了《自律公约》，积极构建良好证券分析师评选外部环境。

2. 春节期间，为抗击新冠肺炎疫情，委员会就资本市场支持疫情防控提出意见建议，相关意见建议汇总后报送证监会。

3. 3月6日，采用视频方式组织召开2020年一季度首席经济学家例会，就疫情影响下的宏观经济和资本市场主题进行了深入讨论。会议由首席经济学家委员、海通证券首席经济学家、研究所副所长姜超主持，姚余栋副主任委员以及委员邵宇、章俊、韩贤旺委员参加会议，会议还邀请野村证券中国首席经济学家陆挺、中金公司研究所负责人梁红应邀参会并发表主题演讲，招商证券副总裁谢继军，中信建投证券执委会委员、投资银行业务委员会主任刘乃生、华宝基金副总经理李慧勇应邀参加对话交流。会后形成《宏观经济与资本市场形势分析报告——2020年一季度首席经济学家例会》并在协会刊物《传导》刊登。

4. 3月中旬，委员会与中证金融研究院联合分别组织开展2020年第二季度首席经济学家问卷调查和2020年一季度行业分析师问卷调查，对2020年二季度经济金融状况做出预测与研判。同时组织证券公司的首席经济学家，首席宏观分析师和首席策略分析师开展2020年一季度宏观经济数据预测问卷调查，并将统计结果报送证监会。此外，还组织开展了疫情对国内GDP、全球GDP影响的在线调查。

5. 将《发布证券研究报告执业规范（修订稿）》、《证券分析师执业行为准则（修订稿）》提交理事会审议，在理事会审议后报送证监会机构部备案。

6. 一季度，多位首席经济学家、证券分析师就疫情对宏观经济和资本市场的影响发表观点，并对相关政策进行解读，为传递行业声音，稳定市场预期起到了积极作用。多次组织部分证券公司研究分析A股市场走势。

托管结算委员会

1. 1月，完成《证券公司运营管理信息报告机制最佳实践》报告及相关附件，并于2月向证券公司和监管部门征求意见，目前，已收集整理了40家单位共70余条意见建议，课题小组根据反馈意见进一步修改完善最佳实践报告。

2. 2月，组织研究提出了资本市场支持疫情防控的政策措施，在此基础上，进一步整理了疫情期间证券公司托管结算面临的问题和困难，并提出相关政策建议，供监管参考。

3. 3月，为提升证券公司应对重大突发事件的管理能力，推动行业建立应急保障机制，研究形成了《加强证券行业突发公共事件业务连续性保障能力研究》报告，并刊发于《传导》2020年第19期。

4. 3月，委员会梳理了行业托管结算条线疫情期间在金融科技运用、管理模式创新、应急预案措施等方面的经验做法，并形成《众志成城 共克时艰：证券公司托管结算多措并举，守牢运营大关》宣传稿，发布于协会官网等。

区域性股权市场委员会

1. 1月9日，区域性股权市场委员会分别在证监会市场监管二部、中国证券业协会召开行业创新发展研讨会，就行业创新发展措施进行探讨。

2. 3月25日，区域性股权市场委员会通过视频方式召开主任委员会议，就委员会2019年工作成果听取汇报并进行2020年重点工作部署。

3. 面对新冠疫情，各区域性股权市场通过加强线上服务能力、减免相关费用、开通绿色通道等政策措施，为企业赋能、减负、增效。区域性股权市场委员会收集整理各家政策支持和优秀经验，全力宣传行业抗疫信息，为挂牌企业造势。

4. 委员会收集各省（市）地方政府支持区域性股权市场发展政策，汇编《2018年7月以来省（市）级区域性股权市场支持政策情况表》，供行业学习参考。

互联网证券委员会

1. 2月，为促进行业运用新技术推动证券业务转型升级，互联网证券委员会组成专题小组，研究行业转型升级的相关难点，拟形成相关研究报告。

2. 3月，梳理证券公司在疫情期间为保障各项业务顺利开展的相关做法，形成《金融科技助力证券业务战“疫”》，在协会微信公众号和协会网站的疫情专栏里发布，宣传行业相关情况。

3. 3月，为了解疫情对行业带来的影响，梳理行业数字化转型难点，互联网证券委员会向行业发放《证券行业数字化转型调研问卷》，将根据问卷反馈内容形成相关报告，供行业参考。

国际战略委员会

1. 2月25日，委员会组织召开电话会议，研究讨论第二届中日资本市场论坛参会嘉宾、会议议题以及形式等筹备事宜；拟定中日养老金课题研究小组成员；研究制定2020年委员会重点工作。委员会主任委员、协会相关工作人员参会。

2. 3月，委员会就中国证券行业对外开放情况开展研究，形成相关研究报告。

合规管理委员会

1. 3月17日、18日，委员会组织召开《证券公司反洗钱指引》修订工作会议。委员会反洗钱指引修订工作小组成员、协会相关工作人员参会。

风险管理委员会

1. 2-3月，委员会梳理了各证券公司风险管理条线应对疫情运用金融科技开展工作的经验和做法，以及针对单项业务开展风险管理工作的模式创新情况，形成相关报告报送证监会机构部，并整理形成《证券公司智能化风控系统运用情况及相关建议》刊发于《传导》2020年第20期，供行业参考借鉴。

2. 2-3月，为进一步推动行业加强声誉风险管理能力和水平，加强从业人员声誉风险管理，提升行业形象，委员会修改完善《证券公司声誉风险管理指引》，补充从业人员声誉约束机制等相关内容。

3. 3月16日，为加强证券公司操作风险管理，推动证券公司进一步完善公司治理结构，提升风险管理能力，委员会启动《证券公司操作风险管理指引》起草工作，指导证券公司建立与自身业务性质、规模和复杂程度相适应的操作风险管理体系，有效地识别、评估、监测和控制或缓释操作风险，促进行业稳健发展。

财务会计委员会

1. 2月，委员会组织研究提出资了本市场支持疫情防控的政策措施，在此基础上，进一步整理疫情期间证券公司财务面临的问题和困难，并提出相关政策建议，供监管部门参考。

2. 3月，委员会课题小组进一步修改完善《证券公司金融工具估值案例》和《证券公司金融工具减值案例》，并形成相关起草说明等。

3. 3月30日，为配合财政部金融税制改革研究，委员会组织课题小组召开证券行业金融税制改革研究视频会议，有关单位介绍了金融税收改革研究背景情况，与会专家就行业面临的税收问题及优化建议进行研讨，并形成了下一阶段工作思路及分工安排。

4. 3月，委员会组织银河证券、国泰君安证券、国信证券和中信建投证券等公司就优化客户交易结算资金存管模式报告研提修改意见，课题小组根据反馈意见进一步修改完善报告。

信息技术委员会

1. 1月29日，为落实中国证监会《关于做好新型冠状病毒感染的肺炎疫情防控工作的通知》要求，配合延长休市安排，确保证券公司交易结算系统安全稳定运行，信息技术委员会对证券公司集中交易系统多种技术调整方案进行了评估，并及时发布《关于证券公司因2020年春节假期延长进行集中交易系统相关技术调整相关建议的通知》，确保开市后证券公司交易结算系统安全稳定运行。疫情期间协会还联系了长江证券、天风证券两家湖北的证券公司，了解公司的系统调试、测试等情况并向他们为维护系统安全运营、保护投资者权益做出的努力工作给予勉励慰问，全力支持他们打好防疫阻击战。

2. 2月4日，为确保疫情期间行业信息系统安全稳定运行，保护投资者合法权益，按照证监会统一部署，委员会启动证券公司信息安全通报“零报告”制度，发布《关于开展敏感时期证券公司信息安全零报告工作的通知》，从2月4日起每天汇总上报证券公司信息系统运行情况,做到“有事故报事故，无事故报平安”。

3. 2月27日，委员会通过视频召开主任委员会议，协会孟宥慈副会长出席会议并讲话，主任委员（广发证券副总裁）杨龙主持了会议。会议听取了委员会2020年重点工作计划汇报，明确了委员会2020年重点工作及分工安排，并就委员会自身建设问题进行了讨论。

4. 3月31日，为推动证券公司运维能力建设，促进新技术应用，驱动行业高质量创新发展，委员会开展证券公司运维能力调研工作，调研重点结合疫情期间证券行业运维能力真实情况，复盘、总结证券公司信息技术应急工作经验，就证券公司IT人员配备能力、IT基础资源装备能力、网络通信保障能力、交易系统处理能力、运维管理能力、运维工具使用与能力提升计划、存在的问题与建议等7个方面，编制了《证券公司运维能力调研问卷》。

证券行业文化建设委员会

1. 2月，组织起草《证券从业人员职业道德准则》（草稿），并发送机构部、各证券经营机构和委员会征求意见。征求意见结束后，起草小组根据反馈意见对《证券从业人员职业道德准则》进行了修改完善，提请会长办公会审议。

2. 2月24日，为构建资本市场良好生态环境，推动证券行业文化建设工作，协会在官网向社会公示各家证券经营机构《文化建设配套制度和改进计划》(以下简称“《配套制度和改进计划》”)。各公司以“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化核心理念为指引，结合自身特点和实际，提出了代表各自企业文化的价值观、风险观、发展观，并制定了完善公司治理结构、构建公司文化建设相关配套制度等方面的改进目标、实施计划、任务分工和时间表等。

3. 3月，多位文化建设委员会委员围绕协会发布并实施《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》的意义，及贯彻、落实《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》中的心得体会发表了自己的观点，为传递行业声音，建设风清气正的行业氛围提供了新支撑。

投资者保护与教育委员会

1. 2月10日，委员会向行业发布《关于开展2019年度证券公司投资者服务与保护情况调研的通知》，征集证券公司在投资者服务、教育和保护方面的相关素材，并于3-4月组织编写《2019年度证券公司投资者服务与保护报告》，现已完成初稿写作工作。

2. 为推进投资者教育纳入国民教育体系，助力营造保护投资者合法权益的良好生态，证券公司持续开展“投资者教育进百校活动”。截至2月24日，根据公司报送信息统计，共61家证券公司与817所学校结对开展活动（详见协会官网）。

3. 3月，委员会根据中国证券投资者保护基金有限责任公司来函的要求，协助为《中国资本市场投资者保护状况蓝皮书—2019年度证券期货行业自律组织投资者保护报告》的编写提供证券公司在投资者保护方面的相关数据与活动案例，加强了证券行业投资者保护工作成果的宣传。

自律处分委员会

1. 3月，委员会根据新《证券法》的规定，修订《中国证券业协会自律措施实施办法》及《中国证券业协会自律处分委员会办案规程》相关条款，修订的主要内容为删除从业资格表述、进一步完善协会职责等。规则已提交协会理事会进行审议。

2. 3月，委员会收到一起自律措施复议申请，内部承办委员将与协会相关部门核实案件情况，并按复议流程组织自律复议会议进行案件的复议工作。

资信评级委员会

1. 1月20日，为落实人民银行和证监会联合发布的〔2018〕第14号公告精神，进一步推动信用评级管理的协调统一，加强对债券市场信用评级机构的自律管理，促进信用评级行业规范发展和评级质量的提高，首次联合交易商协会发布2019年信用评级机构业务市场化评价结果，发挥市场对评级机构作业的约束作用。

2. 2月13日，为维护证券评级机构正常经营秩序，提升评级服务保障，助力债券市场稳定运行，及时调研了证券评级机构疫情期间工作开展面临的困难和诉求，经商证监会债券部和沪深交易所，发布了《关于疫情防控期间证券市场信用评级机构业务开展有关事宜的通知》，对疫情期间评级业务现场尽调、评级会议方式做出行业指导，倡议支持疫情防控及疫区企业发债。

3. 3月，为落实新《证券法》，证监会就《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定（征求意见稿）》公开征求意见。经向有关评级机构征求意见建议，统一向证监会反馈了行业意见。

证券投资咨询机构委员会

1. 2月，就证监会信访办转办的《恳请重点支持证券投资咨询机构提质创新发展的政策建议报告》回复意见，建议加快证券投资咨询法律法规修订，做好咨询机构发展顶层设计，支持规范经营的咨询机构做大做强，拓宽业务范围，同时建议加大对非法证券投资咨询等活动打击力度，构建良好的行业生态，维护咨询机构的合法权益。

2. 3月31日，证券投资咨询机构委员会召开主任委员电话会议，总结委员会2019年开展的工作，研究2020年工作计划和工作分工，会议由陶涛副主任委员轮值主持，孟宥慈副会长参加会议并讲话。

自律协调委员会

1. 2-3月，委员会组织报送辖区证券经营机构抗疫先进做法宣传材料50余篇，并在协会官网“证券业聚力战‘疫’——维护经营安全”专题栏目发布，持续做好舆论引导工作。

其他事项

1. 1月，各委员会梳理委员奖励情况，向委员单位发送感谢信。

2. 2月，协会向各个委员会中对积极参与委员会2019年工作的356名委员及相关同志发送感谢信，对工作特别突出的92名委员及相关同志给与记入协会诚信信息系统。

3. 2-3月，为进一步了解行业诉求，充实完善委员会2020年工作计划，发挥委员会“交流、议事、办事”平台作用，推动行业高质量发展，协会就委员会工作机制及2020年工作重点征求了行业意见。

中国证券业协会

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